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中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則

（2023年9月2日經(jīng)中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會/中國國際商會修訂并通過，自2024年1月1日起施行）

第五條 仲裁協(xié)議

深度解讀

當(dāng)事人采用仲裁方式解決糾紛，必須先簽訂仲裁協(xié)議。當(dāng)事人之間形成有效的仲裁協(xié)議是仲裁機(jī)構(gòu)行使案件管轄權(quán)的基礎(chǔ)。

當(dāng)事人之間簽訂有有效的仲裁協(xié)議，發(fā)生爭議后，在不能自行協(xié)商解決的情況下，其只能選擇通過約定的仲裁方式解決，而不能單方就該爭議向法院提起訴訟。同樣，對于法院來講，如果當(dāng)事人簽訂有有效的仲裁協(xié)議約定就某一爭議通過仲裁方式解決，則排除了法院對該爭議的管轄權(quán)（即不應(yīng)由法院主管），法院不應(yīng)受理一方當(dāng)事人的起訴，或者受理后在對方當(dāng)事人對法院管轄權(quán)提出異議的情況下應(yīng)拒絕管轄。

（一）仲裁協(xié)議指當(dāng)事人在合同中訂明的仲裁條款或以其他方式達(dá)成的提交仲裁的書面協(xié)議。

深度解讀

（一）訂立時點

1.糾紛發(fā)生之前

當(dāng)事人通常是在糾紛發(fā)生之前訂立仲裁協(xié)議，主要是在簽訂合同的同時在合同中加入仲裁條款。

2.糾紛發(fā)生之后

糾紛發(fā)生之后，當(dāng)事人也可以訂立仲裁協(xié)議，通過仲裁解決糾紛，但由于當(dāng)事人已經(jīng)發(fā)生糾紛，很難達(dá)成仲裁協(xié)議。

3.重新訂立

中國法下，根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第9條第2款規(guī)定，仲裁裁決被人民法院依法裁定撤銷或者不予執(zhí)行的，當(dāng)事人就該糾紛可以根據(jù)雙方重新達(dá)成的仲裁協(xié)議申請仲裁，也可以向人民法院起訴。

（二）訂立主體

1.訂有仲裁條款的合同的所有主體

2.交易相關(guān)的不同合同的所有主體共同訂立一個仲裁協(xié)議

（1）避免有的合同訂有仲裁條款，相關(guān)爭議通過仲裁解決，而有的合同沒訂仲裁條款，相關(guān)爭議通過訴訟解決。

（2）避免不同的仲裁條款選擇不同的仲裁機(jī)構(gòu)

（3）避免發(fā)生爭議申請仲裁時需要合并申請、合并仲裁

（三）訂立方法

1.共同簽署

（1）合同中的仲裁條款

（2）單獨(dú)的仲裁協(xié)議

2.單方承諾

（1）加入仲裁協(xié)議

（2）承擔(dān)仲裁事項的相關(guān)責(zé)任（如，債務(wù)加入）

3.援引

（1）援引其他合同、文件中的仲裁條款

中國法下，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋》第11條第1款規(guī)定，合同約定解決爭議適用其他合同、文件中的有效仲裁條款的，發(fā)生合同爭議時，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照該仲裁條款提請仲裁。

（2）援引國際條約中的仲裁規(guī)定

中國法下，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋》第11條第2款規(guī)定，涉外合同應(yīng)當(dāng)適用的有關(guān)國際條約中有仲裁規(guī)定的，發(fā)生合同爭議時，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照國際條約中的仲裁規(guī)定提請仲裁。

最高人民法院在其《關(guān)于涉蒙經(jīng)濟(jì)合同未直接約定仲裁條款如何認(rèn)定案件管轄權(quán)的復(fù)函》中指出，“中外雙方當(dāng)事人訂立的外貿(mào)合同中約定合同未盡事宜適用中國和蒙古國之間的交貨共同條件的，因該交貨共同條件即1988年11月4日《中華人民共和國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部和蒙古人民共和國對外經(jīng)濟(jì)供應(yīng)部關(guān)于雙方對外貿(mào)易機(jī)構(gòu)之間相互交貨共同條件的議定書》規(guī)定了因合同所發(fā)生或者與合同有關(guān)的一切爭議在雙方達(dá)不成協(xié)商解決的協(xié)議時，應(yīng)以仲裁方式解決，并規(guī)定了具體辦法，故應(yīng)認(rèn)定當(dāng)事人自愿選擇通過仲裁方式解決其糾紛，人民法院不應(yīng)受理因該類合同引起的糾紛?！?/p>

4.承繼

（1）仲裁協(xié)議當(dāng)事人發(fā)生合并、分立

（2）仲裁協(xié)議當(dāng)事人死亡

（3）債權(quán)債務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)讓

中國法下，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋》第9條規(guī)定，債權(quán)債務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)讓的，仲裁協(xié)議對受讓人有效，但當(dāng)事人另有約定、在受讓債權(quán)債務(wù)時受讓人明確反對或者不知有單獨(dú)仲裁協(xié)議的除外。

（二）仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)采取書面形式。書面形式包括合同書、信件、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。在仲裁申請書和仲裁答辯書的交換中，一方當(dāng)事人聲稱有仲裁協(xié)議而另一方當(dāng)事人不作否認(rèn)表示的，視為存在書面仲裁協(xié)議。

深度解讀

（一）書面形式

根據(jù)《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》第2條規(guī)定，仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)采用書面方式，包括當(dāng)事人所簽署的或者來往書信、電報中所包含的合同中的仲裁條款和仲裁協(xié)議。

中國法下，根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第16條規(guī)定，仲裁協(xié)議包括合同中訂立的仲裁條款和以其他書面方式在糾紛發(fā)生前或者糾紛發(fā)生后達(dá)成的請求仲裁的協(xié)議。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋》第1條規(guī)定，“其他書面方式”的仲裁協(xié)議，包括以合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等形式達(dá)成的請求仲裁的協(xié)議。

仲裁協(xié)議采用書面形式的意義（引自《中華人民共和國民事訴訟法》第288條釋義）：

第一，仲裁協(xié)議是仲裁機(jī)構(gòu)行使管轄權(quán)和受理案件的唯一依據(jù)。

第二，仲裁協(xié)議的內(nèi)容比較復(fù)雜，往往包括請求仲裁的意思表示、仲裁事項、選定的仲裁委員會、特別約定的仲裁規(guī)則等，為避免產(chǎn)生歧義，必須要用書面形式準(zhǔn)確表達(dá)出來。

第三，當(dāng)事人一旦選擇仲裁，意味著放棄了司法解決爭議的途徑，這對當(dāng)事人的利益影響重大，因此，仲裁協(xié)議須采用書面形式，表示其為當(dāng)事人的慎重選擇。

第四，仲裁協(xié)議采用書面形式是國際通行的做法。

（二）仲裁協(xié)議擬制存在

在仲裁申請書和仲裁答辯書的交換中，一方當(dāng)事人聲稱有仲裁協(xié)議而另一方當(dāng)事人不作否認(rèn)表示的，視為存在書面仲裁協(xié)議。

所謂“聲稱有仲裁協(xié)議”意味著當(dāng)事人不提交仲裁協(xié)議。但是，仲裁協(xié)議擬制存在不等于仲裁機(jī)構(gòu)自始組織當(dāng)事人簽訂仲裁協(xié)議，其前提是仲裁機(jī)構(gòu)依表面證據(jù)不能合理排除存在有效仲裁協(xié)議的可能性；因此，仲裁機(jī)構(gòu)依然可以要求當(dāng)事人提交初步證據(jù)證明存在仲裁協(xié)議。例如，一方當(dāng)事人申請仲裁時稱，其與另一方當(dāng)事人訂有仲裁協(xié)議，但原件已經(jīng)遺失。該方當(dāng)事人提交一份民事訴訟裁定書證明，另一方當(dāng)事人在其他訴訟案件中提交了仲裁協(xié)議證明雙方之間訂有仲裁協(xié)議，法院據(jù)此裁定駁回該方當(dāng)事人的起訴。

另一方當(dāng)事人表示否認(rèn)的期限可以參照當(dāng)事人對仲裁協(xié)議及/或仲裁案件管轄權(quán)的異議期限，根據(jù)案件實際情況進(jìn)行確定。

（三）仲裁協(xié)議的適用法對仲裁協(xié)議的形式及效力另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

深度解讀

仲裁協(xié)議適用法對仲裁協(xié)議的形式及效力的規(guī)定直接影響仲裁機(jī)構(gòu)對仲裁案件的管轄權(quán)，進(jìn)而可能導(dǎo)致裁決被撤銷或者不予執(zhí)行，亦可能影響裁決在《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》其他締約國的承認(rèn)及執(zhí)行。當(dāng)事人和仲裁機(jī)構(gòu)均需準(zhǔn)確判斷仲裁程序適用法并對其相關(guān)規(guī)定予以關(guān)注。

（四）合同中的仲裁條款應(yīng)視為與合同其他條款分離的、獨(dú)立存在的條款，附屬于合同的仲裁協(xié)議也應(yīng)視為與合同其他條款分離的、獨(dú)立存在的一個部分；合同的變更、解除、終止、轉(zhuǎn)讓、失效、無效、未生效、被撤銷以及成立與否，均不影響仲裁條款或仲裁協(xié)議的效力。

深度解讀

（一）仲裁協(xié)議的獨(dú)立性

仲裁協(xié)議獨(dú)立性是廣泛認(rèn)可的一項基本法律原則，是指合同中的仲裁條款與合同的其他條款互相獨(dú)立，屬于兩個獨(dú)立的協(xié)議，二者的存在與效力，以及適用于它們的準(zhǔn)據(jù)法都是可分的。合同中的仲裁條款可以在當(dāng)事人協(xié)商訂立合同過程中單獨(dú)成立并生效，無論合同本身是否成立、是否生效或有效。

例如，公司未經(jīng)股東會審批就簽訂為股東提供擔(dān)保的合同，擔(dān)保合同中有仲裁條款。擔(dān)保合同因未經(jīng)股東會審批而無效，但仲裁條款不因此而無效，因為公司簽署仲裁協(xié)議無須經(jīng)過股東會審批。

（二）仲裁協(xié)議獨(dú)立性的典型案例

中國法下，在仲裁協(xié)議具有《中華人民共和國仲裁法》第16條規(guī)定內(nèi)容的情況下，中國法院秉承支持仲裁的理念，盡量認(rèn)定仲裁協(xié)議存在。典型案例為最高人民法院指導(dǎo)性案例第196號（2022年12月27日發(fā)布）運(yùn)裕有限公司與深圳市中苑城商業(yè)投資控股有限公司申請確認(rèn)仲裁協(xié)議效力案。

1.基本案情

運(yùn)裕有限公司通過北京產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“北交所”）掛牌轉(zhuǎn)讓其持有的一家公司股權(quán)，深圳市中苑城商業(yè)投資控股有限公司（以下簡稱“中苑城公司”）獲得唯一受讓資格。

雙方就簽訂案涉項目的產(chǎn)權(quán)交易文件等事宜開展磋商。在此過程中：1）運(yùn)裕公司將包含仲裁條款的北交所標(biāo)準(zhǔn)文本《產(chǎn)權(quán)交易合同》《債權(quán)清償協(xié)議》發(fā)給中苑城公司，中苑城公司回復(fù)運(yùn)裕公司，對兩個合同文本提出修改意見，并對仲裁條款中的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行了修訂從而形成修訂后的仲裁條款；2）運(yùn)裕公司針對中苑城公司對兩個合同文本提出的修改意見進(jìn)行了回應(yīng)，形成合同草簽版發(fā)給中苑城公司，要求中苑城公司回復(fù)意見，同時聲明“貴方與我司確認(rèn)后的合同將被提交至北交所及我司內(nèi)部審批流程，經(jīng)北交所及我司集團(tuán)公司最終確認(rèn)后方可簽署（如有修改我司會再與貴司確認(rèn)）”，但未對中苑城公司修改后的仲裁條款提出異議；3）中苑城公司簽署合同草簽版并送達(dá)運(yùn)裕公司，其中的仲裁條款即為中苑城公司修訂后的仲裁條款。

運(yùn)裕公司一方向法院申請確認(rèn)運(yùn)裕公司與中苑城公司之間就兩份合同不存在有效的仲裁條款，其基本主張為：仲裁條款不能脫離主合同而單獨(dú)成立，雙方當(dāng)事人亦無脫離主合同成立而先行單獨(dú)達(dá)成仲裁協(xié)議的明確意思表示。

2.法庭意見

由于仲裁條款是仲裁協(xié)議的主要類型，仲裁條款與合同其他條款出現(xiàn)在同一文件中，賦予仲裁條款獨(dú)立性，比強(qiáng)調(diào)獨(dú)立的仲裁協(xié)議具有獨(dú)立性更有實踐意義，甚至可以說仲裁協(xié)議獨(dú)立性主要是指仲裁條款和主合同是可分的。

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋》第10條第2款進(jìn)一步明確：“當(dāng)事人在訂立合同時就爭議達(dá)成仲裁協(xié)議的，合同未成立不影響仲裁協(xié)議的效力?！币虼?，在確定仲裁條款效力包括仲裁條款是否成立時，可以先行確定仲裁條款本身的效力；在確有必要時，才考慮對整個合同的效力包括合同是否成立進(jìn)行認(rèn)定。本案亦依此規(guī)則，先根據(jù)本案具體情況來確定仲裁條款是否成立。

從本案磋商情況看，兩份合同均包含仲裁條款，當(dāng)事人雙方一直共同認(rèn)可將爭議提交仲裁解決，之后，當(dāng)事人就仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行了磋商。

上述3）構(gòu)成運(yùn)裕公司就中苑城公司修訂后的仲裁條款向中苑城公司發(fā)出要約，其中的仲裁機(jī)構(gòu)即為中苑城公司修訂的仲裁機(jī)構(gòu)。上述4）構(gòu)成中苑城公司對仲裁條款的承諾，兩份合同中的仲裁條款分別成立，仲裁機(jī)構(gòu)即為中苑城公司修訂的仲裁機(jī)構(gòu)。

之后，當(dāng)事人就合同某些其他事項進(jìn)行交涉，但從未對仲裁條款有過爭議。

雖然運(yùn)裕公司等沒有在最后的合同文本上蓋章，其法定代表人也未在文本上簽字，不符合合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋章后生效的要求，但根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋》第10條第2款的規(guī)定，即使合同未成立，仲裁條款的效力也不受影響。在當(dāng)事人已達(dá)成仲裁協(xié)議的情況下，對于本案合同是否成立的問題無需再行認(rèn)定，該問題應(yīng)在仲裁中解決。

3.典型之處

根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第16條規(guī)定，仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)具有下列內(nèi)容：（1）請求仲裁的意思表示；（2）仲裁事項；（3）選定的仲裁委員會。

兩份合同均包含符合上述規(guī)定的仲裁條款，在雙方磋商過程中，運(yùn)裕公司并未對中苑城公司修訂仲裁機(jī)構(gòu)提出異議，并以默示方式確定了仲裁機(jī)構(gòu)。

在本案中，運(yùn)裕公司“仲裁條款不能脫離主合同而單獨(dú)成立，雙方當(dāng)事人亦無脫離主合同成立而先行單獨(dú)達(dá)成仲裁協(xié)議的明確意思表示”的主張不符合上述《中華人民共和國仲裁法》和《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋》的規(guī)定，且未主張其上述聲明“貴方與我司確認(rèn)后的合同將被提交至北交所及我司內(nèi)部審批流程，經(jīng)北交所及我司集團(tuán)公司最終確認(rèn)后方可簽署（如有修改我司會再與貴司確認(rèn)）”涵蓋兩份合同中的仲裁條款。雙方的爭議就凸顯為基礎(chǔ)合同未成立是否影響仲裁協(xié)議的成立，而不是仲裁協(xié)議是否也須經(jīng)北交所及運(yùn)裕公司的上級公司最終確認(rèn)后方可簽署。在支持仲裁的理念下，法院自然會盡量認(rèn)定仲裁協(xié)議存在。