自首情節(jié)辯護(hù)是律師量刑辯護(hù)的重要內(nèi)容[1]，特別是對(duì)職務(wù)犯罪案件來(lái)說(shuō)，在有限的辯護(hù)空間里能夠爭(zhēng)取認(rèn)定自首，可以取得刑期降檔的辯護(hù)效果。對(duì)該類犯罪自首認(rèn)定，檢法的審查標(biāo)準(zhǔn)也更為嚴(yán)苛。但我們認(rèn)為，職務(wù)犯罪案件自首認(rèn)定較難僅是表象，關(guān)注（職務(wù)犯罪案件）自首的本質(zhì)，理解職務(wù)犯罪自首制度的特點(diǎn)與難點(diǎn)，正確解讀影響職務(wù)犯罪自首的其他因素，能夠增加自首的認(rèn)定概率。
01
解決職務(wù)犯罪自首認(rèn)定問(wèn)題要回到自首制度的本質(zhì)特征。關(guān)于自首的本質(zhì)，刑法理論上存在“悔罪認(rèn)罪說(shuō)”[2]、交付追訴說(shuō)[3]、投案說(shuō)[4]等。實(shí)踐中對(duì)自首的認(rèn)定不能離開(kāi)法律條文而空談。
梳理我國(guó)現(xiàn)行法律中與（職務(wù)犯罪案件）自首認(rèn)定相關(guān)的法律規(guī)范演變見(jiàn)下表。
| 生效 時(shí)間 | 司法解釋 | 演變內(nèi)容 |
|---|---|---|
| 1997. 10.1 | 《中華人民共和國(guó)刑法》 | 取消自首構(gòu)成要件中的“接受審查和裁判”要素[5] ，自首要件由“三要素”轉(zhuǎn)變?yōu)榱恕皟梢亍保ㄗ詣?dòng)投案、如實(shí)供述），并增加了“以自首論”的情形。 |
| 1998. 5.9 | 《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》） | 對(duì)“自動(dòng)投案”做出擴(kuò)大解釋，規(guī)定了七種應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案的情形[6] 。但“自動(dòng)投案后又逃跑的”，不能認(rèn)定為自首；“如實(shí)供述自己的罪行后又翻供的，不能認(rèn)定為自首，但在一審判決前又能如實(shí)供述的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首”。 |
| 2004. 4.1 | 《關(guān)于被告人對(duì)行為性質(zhì)的辯解是否影響自首成立問(wèn)題的批復(fù)》（以下簡(jiǎn)稱《批復(fù)》） | 明確了被告人對(duì)行為性質(zhì)的辯解不影響自首的成立。 |
| 2009. 3.12 | 《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《職務(wù)犯罪自首立功意見(jiàn)》） | 將監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)統(tǒng)稱為“辦案機(jī)關(guān)”；將自動(dòng)投案的時(shí)間限制在調(diào)查談話、訊問(wèn)、采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施之前。 |
| 2010. 12.22 | 最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于處理自首和立功若干具體問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《自首立功意見(jiàn)》） | 增加了四種視為自動(dòng)投案的情形及一個(gè)兜底條款[7]。 |
| 2019. 7.10 | 《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理主動(dòng)投案問(wèn)題的規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《主動(dòng)投案規(guī)定》） | “主動(dòng)投案”包括涉嫌違紀(jì)、職務(wù)違法與職務(wù)犯罪人員的投案情形；列舉主動(dòng)投案的六種情形及一個(gè)兜底條款。 |
可以看出，我國(guó)法律和相關(guān)司法解釋對(duì)自首的一系列規(guī)定采取“定性、列舉加排除”的定義方式。具體而言，法律先對(duì)何為自首作籠統(tǒng)的“定性”，凡是犯罪以后“自動(dòng)投案”并“如實(shí)供述”的，都是（一般）自首；被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，凡能“如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行”的，都是（特別）自首。其次，對(duì)自首（中“自動(dòng)投案”）的具體情形進(jìn)行了“列舉”，目前已經(jīng)列舉了十一種常見(jiàn)的自動(dòng)投案情形。最后，將被扭送歸案與如實(shí)供述后又翻供等情形“排除”在自首之外。
這種定義方式來(lái)看，認(rèn)定自首要關(guān)注主動(dòng)性（一般自首表現(xiàn)為主動(dòng)投案、特別自首表現(xiàn)為主動(dòng)供述）、自愿性（親友規(guī)勸、陪同到案，或親友送案，只要不抗拒的，也不排除在自愿性之外）、如實(shí)性（如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)）、穩(wěn)定性（翻供的不能認(rèn)定為自首）。但歸根到底，是因?yàn)榫邆溥@些特征才能促進(jìn)辦案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)和追蹤案件，自首的制度設(shè)計(jì)帶有一定的功利主義色彩。自首的核心就是強(qiáng)調(diào)犯罪嫌疑人犯罪后主動(dòng)將自己交付國(guó)家追訴，節(jié)約司法資源。因此，辯護(hù)律師在自首辯護(hù)時(shí)，應(yīng)穿透被告人的種種不利行為，爭(zhēng)取說(shuō)服檢法認(rèn)可被告人符合自首的本質(zhì)，即犯罪后主動(dòng)將自己交付國(guó)家追訴，從而使犯罪得以及時(shí)偵破和審判，事實(shí)上達(dá)到了節(jié)約司法資源的效果。[8]
02
職務(wù)犯罪獨(dú)有的特點(diǎn)也導(dǎo)致該類案件自首認(rèn)定過(guò)程中存在獨(dú)有的難點(diǎn)，實(shí)踐中主要有以下幾類：
（一）嫌疑人的投案對(duì)象是否屬于自首的投案對(duì)象
（二）在通知到案、一般調(diào)查談話及留置過(guò)程中如實(shí)供述犯罪事實(shí)情形下的自首辯護(hù)
（三）供述內(nèi)容反復(fù)及供述后辯解情形下的自首辯護(hù)
03
[1]根據(jù)我國(guó)《刑法》第67條規(guī)定，認(rèn)定自首情節(jié)“可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。”兩高2021年《關(guān)于常見(jiàn)犯罪的量刑指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》中進(jìn)一步明確，“綜合考慮自首的動(dòng)機(jī)、時(shí)間、方式、罪行輕重、如實(shí)供述罪行的程度以及悔罪表現(xiàn)等情況，可以減少基準(zhǔn)刑的40%以下；犯罪較輕的，可以減少基準(zhǔn)刑的40%以上或者依法免除處罰?！?/span>
[2]高銘暄著：《刑法學(xué)》，法律出版社1982年版，第264頁(yè)。這種觀點(diǎn)認(rèn)為自首是犯罪人對(duì)于自己的犯罪行為造成的傷害和后果收到良心譴責(zé)，出于內(nèi)心真誠(chéng)悔悟，深刻反思而做出的選擇。
[3] 趙秉志著：《刑法學(xué)總論研究述評(píng)》，北京師范大學(xué)出版社2009年版，第208頁(yè)。認(rèn)為自首制度的本質(zhì)特征在于犯罪人犯罪后自愿把自己交付國(guó)家追訴。
[4] 認(rèn)為自首就是一種客觀行為上的自動(dòng)投案并如實(shí)交代犯罪事實(shí)。
[5] 根據(jù)1984年4月16日兩院一部《關(guān)于當(dāng)前處理自首和有關(guān)問(wèn)題具體應(yīng)用法律的解答》（已失效），自首需具備三個(gè)要件：自動(dòng)投案、如實(shí)交代自己的罪行、接受審查和裁判。所謂“接受審查和裁判”，是指犯罪分子投案自首、如實(shí)交代自己的罪行后，必須聽(tīng)候、接受司法機(jī)關(guān)的偵查、起訴和審判，不能逃避。
[6] 根據(jù)《解釋》第一條第一款，以下七種情形應(yīng)被視為“自動(dòng)投案”：（1）犯罪嫌疑人向其所在單位、城鄉(xiāng)基層組織或者其他有關(guān)負(fù)責(zé)人員投案的；（2）犯罪嫌疑人因病、傷或者為了減輕犯罪后果，委托他人先代為投案，或者先以信電投案的；（3）罪行尚未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺(jué)，僅因形跡可疑，被有關(guān)組織或者司法機(jī)關(guān)盤問(wèn)、教育后，主動(dòng)交代自己的罪行的；（4）犯罪后逃跑，在被通輯、追捕過(guò)程中，主動(dòng)投案的，經(jīng)查實(shí)確已準(zhǔn)備去投案；（5）正在投案途中，被公安機(jī)關(guān)捕獲的；（6）并非出于犯罪嫌疑人主動(dòng)，而是親友規(guī)勸、陪同投案的；（7）公安機(jī)關(guān)通知犯罪嫌疑人的親友，或者親友主動(dòng)報(bào)案后，將犯罪嫌疑人送去投案的。
[7] 根據(jù)《自首立功意見(jiàn)》第一條，犯罪嫌疑人具有以下情形之一的，也應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案：1、犯罪后主動(dòng)報(bào)案，雖未表明自己是作案人，但沒(méi)有逃離現(xiàn)場(chǎng)，在司法機(jī)關(guān)詢問(wèn)時(shí)交代自己罪行的；2、明知他人報(bào)案而在現(xiàn)場(chǎng)等待，抓捕時(shí)無(wú)拒捕行為，供認(rèn)犯罪事實(shí)的；3、在司法機(jī)關(guān)未確定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查詢問(wèn)時(shí)主動(dòng)交代自己罪行的；4、因特定違法行為被采取勞動(dòng)教養(yǎng)、行政拘留、司法拘留、強(qiáng)制隔離戒毒等行政、司法強(qiáng)制措施期間，主動(dòng)向執(zhí)行機(jī)關(guān)交代尚未被掌握的犯罪行為的；5、其他符合立法本意，應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案的情形。
[8] 梁經(jīng)順、肖洪、黃悅：《對(duì)“自動(dòng)投案”的認(rèn)定——結(jié)合自首的本質(zhì)探究》，載于《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》，2008年12月第10卷第6期。
[9] 《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第十八條第一款。
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