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除特別說明外，本文中的“股東大會”均指代上市公司年度股東大會及臨時股東大會。

律師事務(wù)所接受上市公司委托，指派律師為上市公司召開股東大會提供見證法律服務(wù)并依法出具法律意見書是較為常見的證券法律業(yè)務(wù)之一。通常情況下，律師應(yīng)按時列席上市公司股東大會的現(xiàn)場會議，但近兩年由于新冠肺炎疫情的爆發(fā)，各地根據(jù)疫情嚴(yán)重程度制定并實(shí)施不同的疫情防控政策，因此可能會出現(xiàn)律師無法按時列席上市公司股東大會現(xiàn)場會議的情形。若股東大會無法推遲召開，律師事務(wù)所及律師應(yīng)當(dāng)如何處理，能否以視頻方式見證上市公司召開股東大會呢？

現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和規(guī)范性文件中關(guān)于律師提供見證法律服務(wù)的具體規(guī)定如下：

第五條 公司召開股東大會，應(yīng)當(dāng)聘請律師對以下問題出具法律意見并公告：

（一）會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本規(guī)則和公司章程的規(guī)定；

（二）出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；

（三）會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；

（四）應(yīng)公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。

第二十五條 召集人和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會議主持人宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會議登記應(yīng)當(dāng)終止。

第三十七條 股東大會對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。

股東大會對提案進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計票、監(jiān)票。

第二十條 法律意見是律師事務(wù)所及其指派的律師針對委托人委托事項(xiàng)的合法性，出具的明確結(jié)論性意見，是委托人、投資者和中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)確認(rèn)相關(guān)事項(xiàng)是否合法的重要依據(jù)。法律意見應(yīng)當(dāng)由律師在核查和驗(yàn)證所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定作出。

根據(jù)前述《工作細(xì)則》第2條的規(guī)定，律師見證是指律師應(yīng)客戶的申請，根據(jù)見證律師本人親身所見，以律師事務(wù)所的名義依法對具體的法律事實(shí)或法律行為的真實(shí)性、合法性進(jìn)行證明的一種活動。

實(shí)踐中律師見證法律服務(wù)的范圍較為廣泛，其中見證上市公司召開股東大會是較為常見的一項(xiàng)法律服務(wù)。在該項(xiàng)法律服務(wù)中，律師需要根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法（2018修正）》（以下簡稱“《公司法》”）、《股東大會規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及上市公司章程的有關(guān)規(guī)定，對股東大會的召集、召開程序，出席人員、召集人的資格和會議的表決程序、表決結(jié)果等事宜進(jìn)行核查并發(fā)表法律意見，具體核查要點(diǎn)如下：

律師應(yīng)在上海證券交易所/深圳證券交易所官方網(wǎng)站以及上市公司指定的信息披露媒體核查關(guān)于召開股東大會的董事會決議有無公告以及公告時間、公告內(nèi)容等。根據(jù)《公司法》第101條及《股東大會規(guī)則》第6條的規(guī)定，通常情況下，上市公司董事會為股東大會的召集主體[4]。董事會決定召集股東大會須提前召開董事會，由董事會通過召開股東大會的決議，并在董事會決議中確定具體召開股東大會的時間、地點(diǎn)及議案內(nèi)容等。

上市公司依法召開董事會并通過召開股東大會的決議后，應(yīng)在上海證券交易所/深圳證券交易所官方網(wǎng)站上以及上市公司指定的信息披露媒體發(fā)布股東大會的召開通知，該通知包含股東大會召開的時間、地點(diǎn)、方式及議案等內(nèi)容。

律師可在上述網(wǎng)站及媒體平臺核查上市公司是否已發(fā)布股東大會的召開通知、通知時間及通知內(nèi)容等。根據(jù)《公司法》第101條第一款的規(guī)定，“召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開三十日前公告會議召開的時間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)?！?/span>

律師應(yīng)當(dāng)核查股東大會的通知時間與召開時間，是否符合上述期限規(guī)定；核查股東大會通知的議案與董事會決議事項(xiàng)是否一致。

律師應(yīng)核查：

根據(jù)《公司法》第101條及《股東大會規(guī)則》第6條的規(guī)定，通常情況下，上市公司董事會為股東大會的召集主體。

律師應(yīng)要求上市公司提供股東名冊、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、參加現(xiàn)場會議的法人股股東賬戶、法定代表人身份證明或法人授權(quán)委托書，委托出席的受托人身份證、委托人股東賬戶卡和授權(quán)委托書的掃描件或照片等必要文件，并根據(jù)上述文件核查股東及股東代理人身份、出席本次股東大會的股東及股東代理人的人數(shù)、所持具有表決權(quán)的股份數(shù)量以及占公司具有表決權(quán)股份總數(shù)的比例。

律師應(yīng)核查：

律師應(yīng)核查：（1）各議案的審議結(jié)果及相關(guān)表決情況（同意、反對及棄權(quán)分別對應(yīng)的股份數(shù)目以及比例）；（2）涉及關(guān)聯(lián)交易的議案，關(guān)聯(lián)股東是否已經(jīng)回避表決。

律師應(yīng)根據(jù)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的合并現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的最終表決結(jié)果出具法律意見書。

前述《工作細(xì)則》第2條及第4條的規(guī)定僅強(qiáng)調(diào)了要求律師本人“親身所見”及“在見證時視眼所能見到的范圍”，但關(guān)于律師能否以視頻方式見證并未涉及。據(jù)筆者的了解，目前法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定中也均未見到律師能否以視頻方式見證上市公司召開股東大會的相關(guān)具體規(guī)定。但如果換一個角度理解，目前現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范性文件也沒有明確強(qiáng)制要求律師必須以參加現(xiàn)場會議的方式開展股東大會見證工作。

另外，根據(jù)《股東大會規(guī)則》規(guī)定的律師見證上市公司召開股東大會的主要法律工作要求，筆者認(rèn)為，按照現(xiàn)有的技術(shù)手段，視頻方式基本能滿足相關(guān)核查需要（會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、股東大會規(guī)則和公司章程的規(guī)定，出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效，會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效等）。因此，筆者初步理解，律師在由于客觀原因無法出席股東大會現(xiàn)場會議且無其他解決辦法的情況下，可以通過視頻方式完成股東大會律師見證工作。

《工作細(xì)則》于2007年制定，時間較早，當(dāng)時的網(wǎng)絡(luò)通信水平和視頻技術(shù)水平與現(xiàn)在差別較大，該規(guī)則后續(xù)亦未有修訂或相關(guān)適用解釋。從主觀目的解釋角度出發(fā)，按當(dāng)時的技術(shù)條件，可能律師確實(shí)應(yīng)當(dāng)出席股東大會現(xiàn)場會議，才能確保股東大會的召集、召開程序，出席人員情況，會議的表決程序、表決結(jié)果等事宜為律師本人親身所見。但在網(wǎng)絡(luò)通信水平和視頻技術(shù)水平已大為改善的今天，視頻方式已成為常見的會議召開方式，雖與現(xiàn)場見證仍存在一定差異，但結(jié)合文件傳輸確認(rèn)等輔助工作在一定程度上仍可符合律師“親身所見”的規(guī)定。因此筆者認(rèn)為，在律師因客觀原因無法出席股東大會現(xiàn)場會議且無其他解決辦法的情況下，律師可以通過視頻方式見證上市公司召開股東大會。

筆者簡要統(tǒng)計了自2020年初新冠肺炎疫情爆發(fā)以來，部分上市公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站披露的臨時股東大會的法律意見書。其中2020年2月8日至2020年3月26日期間披露的100余份法律意見書中，有22份法律意見書中表示由于疫情防控原因律師以視頻方式對臨時股東大會進(jìn)行了見證，其中包括北京市金杜律師事務(wù)所（遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司、中國軟件與技術(shù)服務(wù)股份有限公司、山煤國際能源集團(tuán)股份有限公司），北京國楓律師事務(wù)所（山東元利科技股份有限公司、新疆天富能源股份有限公司、新疆天潤乳業(yè)股份有限公司），北京市中倫律師事務(wù)所（浙江迪貝電氣股份有限公司），上海市錦天城律師事務(wù)所（寧波精達(dá)成形裝備股份有限公司），北京市康達(dá)律師事務(wù)所（黑龍江珍寶島藥業(yè)股份有限公司），競天公誠律師事務(wù)所（廣東四通集團(tuán)股份有限公司），通力律師事務(wù)所（永輝超市股份有限公司）等律師事務(wù)所出具的法律意見書，且目前未查詢到上海證券交易所針對此類問題進(jìn)行過問詢。

近期國內(nèi)新冠肺炎疫情有所反復(fù)，各地防控政策也隨疫情變化日趨嚴(yán)格，從部分上市公司在上海證券交易所和深圳證券交易所官方網(wǎng)站披露的臨時股東大會法律意見書的有關(guān)情況來看，2021年10月11日至2021年12月21日期間，有10份法律意見書中表示律師采取視頻方式見證臨時股東大會，包括北京市金杜律師事務(wù)所（深交所-廣聯(lián)航空工業(yè)股份有限公司）、北京市康達(dá)律師事務(wù)所（深交所-天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司）、北京市環(huán)球律師事務(wù)所（上交所-內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司）、北京大成律師事務(wù)所（上交所-長春一東離合器股份有限公司）等律師事務(wù)所出具的法律意見書。

綜上所述，筆者認(rèn)為，原則上律師仍應(yīng)堅(jiān)持出席股東大會現(xiàn)場會議，并依法逐項(xiàng)審查股東大會的召集、召開程序，出席人員、召集人的資格和會議的表決程序、表決結(jié)果等事宜是否符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》以及上市公司章程等規(guī)定。但若出現(xiàn)新冠肺炎疫情等具有較大影響力的特殊情況導(dǎo)致律師無法出席現(xiàn)場會議，同時股東大會基于某些原因必須按時召開，則律師可以通過視頻方式完成見證工作。律師不能因未出席現(xiàn)場會議而降低核查要求，而是應(yīng)當(dāng)盡可能采取與列席現(xiàn)場會議同等標(biāo)準(zhǔn)的方式方法核查相關(guān)事項(xiàng)，并保存好工作底稿以備日后查驗(yàn)。

由于現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)范性文件中均未明確規(guī)定律師在特殊情況下能否以視頻方式見證上市公司召開股東大會，因此實(shí)踐中針對該問題可能會存在不同理解，筆者建議中華全國律師協(xié)會、中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步出臺相關(guān)規(guī)定/規(guī)范性文件，進(jìn)一步完善律師見證上市公司召開股東大會業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。